(2)預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績;
(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或管理的基金;
(5)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語;
(6)登載單位或者個人的推薦性文字;
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
(四)對基金業(yè)績宣傳的規(guī)定
6項(xiàng)對基金過往業(yè)績宣傳的規(guī)定:P141
基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個月的除外;鹦麄魍平椴牧系禽d過往業(yè)績,基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績;基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布在下半年的,還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績;基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計(jì)年度的業(yè)績。
(五)對基金推介材料的免責(zé)聲明規(guī)定
宣傳材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字。
例題3:
判斷正誤:只有在取得了中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后,相關(guān)金融機(jī)構(gòu)才能對基金進(jìn)行代銷活動。
答案:正確
五、對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范
例題4:
判斷正誤:行業(yè)協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
答案:正確
基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取,也可以在贖回時從贖回金額中扣除,但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的5%。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,余額歸入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn),也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。
未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對不同投資人適用不同費(fèi)率。
例題5:
判斷正誤:未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對不同投資人適用不同費(fèi)率。
答案:正確
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