2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識課堂筆記：第六章

　　4、證券易所的運作系統(tǒng)

　　(1)交易系統(tǒng)：交易主機、交易者業(yè)務(wù)單元、通信網(wǎng)絡(luò)

　　(2)結(jié)算系統(tǒng)：對證券結(jié)算、交售、過戶

　　(3)信息系統(tǒng):交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)

　　(4)監(jiān)察系統(tǒng)：行情、交易、證券、資金

　　5、證券交易所交易原則和證券交易所交易規(guī)則

　　(1)證券交易所交易原則

　�、賰r格優(yōu)先原則。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　②時間優(yōu)先原則。同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定

　　(2)證券交易所交易規(guī)則

　�、俳灰讜r間

　�、诮灰讍挝�

　�、蹆r位

　�、軋髢r方式

　�、輧r格決定

　�、逎q跌幅限制

　�、叽笞诮灰�

　　6、中小企業(yè)版(新)

　　2004年5月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深交所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)版。遵循四個獨立：運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

　　(1)發(fā)行制度

　　(2)交易及監(jiān)察制度

　　(3)公司監(jiān)管制度

　　7、上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓：協(xié)議轉(zhuǎn)讓