2009年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記：第六章

　　(二)其他交易市場(chǎng)

　　1、場(chǎng)外交易市場(chǎng)定義和特征

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)定義：證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征：分散的無形市場(chǎng) ;組織方式采取坐市商制，不采取經(jīng)紀(jì)制。這里的坐市商制不同于場(chǎng)內(nèi)交易中的坐市商 ;擁有眾多交易種類，參與的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)眾多，通常的交易對(duì)象沒有在證券交易所上市 ;以議價(jià)方式進(jìn)行交易 - 場(chǎng)內(nèi)是競(jìng)價(jià)方式 ;管理寬松

　　2、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能：

　　(1)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　(2)場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能到二級(jí)是場(chǎng)交易的股票提供了流通場(chǎng)所，為投資者提供了兌現(xiàn)的機(jī)會(huì)

　　(3)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的必要補(bǔ)充

　　3、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　(1)主要職能

　　(2)組織構(gòu)架

　　(3)發(fā)展過程

　　(4)人民幣債券交易

　　4、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)：又稱三版

　　證券公司以自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)。

　　為解決我國(guó) STAQ 和 NET 系統(tǒng)原掛牌公司股份和退市公司的股份流通問題， 2001 年 6 月 29 日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)選擇部分證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　一家公司只能委托一家證券公司代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　轉(zhuǎn)讓采取定期、非連續(xù)方式進(jìn)行，每周轉(zhuǎn)讓1次、3次、5次，以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)撮合，設(shè) 5% 漲幅限制，不設(shè)跌幅限制 ，代辦公司及時(shí)披露公司的信息和交易信息

　　5、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　　(1)轉(zhuǎn)讓對(duì)象、掛牌條件及管理。

　　(2)轉(zhuǎn)讓方式

　　(3)登記屆算

　　(4)信息批露

　　(5)報(bào)價(jià)券商資格及職責(zé)

　　(6)投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的環(huán)節(jié)

　　(7)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)