2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(5)

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)

　　1.證券交易所的特征有(　)。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間

　　B.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　ABCD

　　2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場(chǎng)外股票基金

　　D.專門化股票基金

　　BD

　　3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　)。

　　A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B 。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　ABC

　　4.確定債券票面幣種主要的方法是(　)。

　　A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

　　B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要

　　D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要

　　ABC

　　5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　ABC

　　6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　C.所籌集資金的投向不同

　　D.收益不同

　　ABC

　　7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是(　)。

　　A 。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B 。利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

　　D 。利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　ABCD

　　8.2004年 2月 7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　)。

　　A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B 。重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的

　　C 。股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D 。對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　ABCD

　　9.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露(　)。

　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

　　C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

　　ABC

　　10.普通股股東的權(quán)利是(　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

　　D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　AB

　　C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。