2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(5)

　　51.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　)。

　　A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　D.以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

　　D

　　52.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

　　A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

　　D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　D

　　53.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

　　B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

　　C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響

　　D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

　　D

　　54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　D

　　證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡(jiǎn)稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。

　　55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　D

　　56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標(biāo)的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　D

　　57.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　A

　　58.下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　A

　　BCD說的都是義務(wù)，不是權(quán)利。

　　59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.非參與優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股

　　D.非累積優(yōu)先股

　　C

　　60.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　C