2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎知識模擬試題(5)

　　41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規(guī)定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規(guī)定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

　　42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

　　D

　　43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現金1.30元，則股利收益率是(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　)的措施。

　　A.技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　A

　　45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　)。

　　A.內置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　)。

　　A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權委托

　　D.準確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。

　　D

　　A、B、C選項屬于禁止性行為。

　　47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　A

　　48.證券公司內部控制的目標不包括(　)。

　　A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　C

　　49.證券公司經營證券經紀業(yè)務的風險控制指標標準敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　D

　　證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，其他證券業(yè)務兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

　　50.股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　A