八、禁止的交易行為(★★★)

　　【解釋】禁止的交易行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述(或信息誤導(dǎo))。

　　(一)虛假陳述或信息誤導(dǎo)

　　1、虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、不正當(dāng)披露行為。

　　2、禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員編造、傳播虛假信息;禁止證券中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

　　(二)內(nèi)幕交易

　　1、內(nèi)幕交易的界定

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　【解釋】內(nèi)幕交易的范圍：(1)自己買賣;(2)建議他人買賣;(3)泄漏該信息、他人買賣。

　　【例題1·判斷題】某上市公司董事會秘書甲將公司收購計劃告知同學(xué)乙，乙據(jù)此買賣該公司股票并獲利5萬元。該行為屬于內(nèi)幕交易行為。( )

　　【答案】√

　　【例題2·判斷題】內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，他人依此買賣證券的，也屬內(nèi)幕交易行為。( )

　　【答案】√

　　2、內(nèi)幕人員的界定

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。上市公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　(5)中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

　　(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　【例題·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。

　　A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B、持有上市公司3%股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C、上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D、發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　【答案】ACD

　　【解析】選項(xiàng)B：持有上市公司5%以上股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員，才屬于內(nèi)幕人員。