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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預測試卷

本套試題“2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預測試卷”,緊扣考綱考點,可以幫助考生加強鞏固知識點,查漏補缺!
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 13 頁:三、判斷題

  11、招股說明書摘要的下列說法中,錯誤的是()。

  A.招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括

  B無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

  C.招股說明書摘要應盡量避免采用圖表等形式

  D.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文

  標準答案:c

  解  析:招股說明書摘要應盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發(fā)行人的情況,做到簡明扼要、通俗易懂。

  12、資產(chǎn)評估報告是評估機構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告,資產(chǎn)評估報告的有效期為()。

  A.自評估報告日起1年

  B.自評估報告日起2年

  C.自評估基準日起1年

  D.自評估基準日起2年

  標準答案:c

  解  析:資產(chǎn)評估報告是評估機構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告。資產(chǎn)評估報告的有效期為自評估基準日起1年。在評估報告中,應當寫明評估基準日期。該項日期表述應當是評估中確定匯率、稅率、費率、利率和價格標準時所實際采用的基準日期。

  13、下列關于保薦業(yè)務的說法不正確的一項是:( )。

  A.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。

  B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。

  C.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家。

  D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

  標準答案:c

  解  析:證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

  14、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于( )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  標準答案:b

  解  析:保薦工作底稿保存期不少于10年

  15、發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為————名,發(fā)審委設會議召集人——名。()

  A.20;3

  B.20:5

  C.25;3

  D.25;5

  標準答案:d

  解  析:發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職。其中,中國證監(jiān)會的人員5名,中國證監(jiān)會以外的人員20名;發(fā)審委設會議召集人5名。

  16、下列關于首次公開發(fā)行股票的詢價和定價的說法不正確的是:( )。

  A.首次公開發(fā)行股票,應當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

  B.發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。

  C.詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。

  D.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)累計投標詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。

  標準答案:d

  解  析:首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。

  17、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足()家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  標準答案:c

  解  析:詢價結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的,或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。

  18、股票的發(fā)行價格不得低于()。

  A.每股利潤

  B.市場最低價

  C.每股凈資產(chǎn)

  D.票面金額

  標準答案:d

  解  析:股票的發(fā)行價格可以等于票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。

  19、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應當符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣( )萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較( )者為計算依據(jù)。

  A.3 000,低

  B.5 000,低

  C.3 000,高

  D.5 000,高

  標準答案:a

  解  析:發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應當符合○1最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);○2最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;○3發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;○4最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;○5最近一期末不存在未彌補虧損。

  20、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,中國證監(jiān)會收到申請文件后應在( )個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

  A.10

  B.14

  C.5

  D.7

  標準答案:c

  解  析:在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,中國證監(jiān)會收到申請文件后應在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

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