第 1 頁(yè):一、單選題 |
第 7 頁(yè):二、多選題 |
第 13 頁(yè):三、判斷題 |
21、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
解 析:首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票, 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個(gè)月.
22、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷數(shù)額15%的股份
C.不超過包銷數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
解 析:超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份,即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售。
23、關(guān)于上網(wǎng)資金申購(gòu)流程,下列說(shuō)法正確的是:( )
A.申購(gòu)日后的第2天,由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
B.申購(gòu)日后的第3天,中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上交所指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
C.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)清算
D.申購(gòu)日后的第4天,對(duì)未中簽部分予以解凍
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
解 析:T日,申購(gòu);T+1日,資金凍結(jié);T+2日,驗(yàn)資、配號(hào);T+3日,搖號(hào)抽簽、中簽處理;T+4日,資金解凍。
24、招股說(shuō)明書的有效期為()個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A.4
B.5
C.6
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
解 析:招股說(shuō)明書的有效期為6個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
25、所謂的內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向()報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。
A.證監(jiān)會(huì)
B.保薦人
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.投資銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
解 析:所謂的內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。
26、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式,全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實(shí)際控制人,控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè),發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
27、在審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中,()應(yīng)占多數(shù),并擔(dān)任召集人。
A.執(zhí)行董事
B.非執(zhí)行董事
C.獨(dú)立董事
D.公司高級(jí)管理人員
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
解 析:在審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中,獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù),并擔(dān)任召集人。
28、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格;發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近( )年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
A.1
B.2
C.3
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案:c
29、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。當(dāng)特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時(shí),()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12,36
B.12,24
C.9,18
D.9,24
標(biāo)準(zhǔn)答案:a
解 析:特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。屬于下列情形之一的,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán);特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月。
30、上市公司向原股東配股,擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案:b
解 析:向原股東配售,應(yīng)當(dāng)滿足:(1)配股的特別要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
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