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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)測(cè)試卷

本套試題“2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)測(cè)試卷”,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生加強(qiáng)鞏固知識(shí)點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
第 1 頁(yè):一、單選題
第 7 頁(yè):二、多選題
第 13 頁(yè):三、判斷題

  51、H股的發(fā)行方式是( )。

  A.公開(kāi)發(fā)行

  B.國(guó)際配售

  C.公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售

  D.定向發(fā)行

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  解  析:B股采用配售的方式,H股采用公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售的方式。

  52、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。

  A.200

  B.300

  C.500

  D.600

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  解  析:參見(jiàn)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第七條。

  53、關(guān)于證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人

  B.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

  C.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

  D.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  解  析:A項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

  54、收購(gòu)人通過(guò)證券交易所的證券交易,持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  解  析:收購(gòu)人通過(guò)證券交易所的證券交易,持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約的方式進(jìn)行。

  55、上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

  A.3 3

  B.3 2

  C.4 2

  D.4 3

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  解  析:上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

  56、關(guān)于吸收合并,下列說(shuō)法中,正確的是()。

  A.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散

  B.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,吸收公司解散

  C.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,合并后都不解散

  D.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,合并后各自解散

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  解  析:一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散。2個(gè)以上公司合并設(shè)立1個(gè)新的公司為新設(shè)合并,合并各方解散。

  57、發(fā)行人應(yīng)在( )顯要位置提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。

  A.招股說(shuō)明書(shū)

  B.招股說(shuō)明書(shū)摘要

  C.上市公告書(shū)

  D.招股意向書(shū)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  58、( )是指目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議:“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu),而且董事、高層管理者都被解職時(shí),這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金,以提高收購(gòu)成本。”

  A.事先預(yù)防策略

  B.金降落傘策略

  C.銀降落傘策略

  D.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  解  析:金降落傘策略是指目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議:“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu),而且董事、高層管理者都被解職時(shí),這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金,以提高收購(gòu)成本!

  銀降落傘策略是指規(guī)定目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中,公司有義務(wù)向被解雇的董事以下的高級(jí)管理人員支付較金降落傘策略稍遜色的同類(lèi)保證金。

  59、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),如果外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%的,投資者以現(xiàn)金出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起( )個(gè)月內(nèi)繳清。投資者以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起( )個(gè)月內(nèi)繳清。

  A.1 3

  B.2 6

  C.3 6

  D.6 9

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  60、根據(jù)《公司法》第一百六十七條的規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本( )以上的,可以不再提取。

  A.5% 30%

  B.10% 50%

  C.15% 50%

  D.20% 30%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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