第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
71、按照融資過程中公司與投資者所形成的不同的產權關系,可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資
B.間接融資
C.股權融資
D.債務融資
標準答案:c, d
解 析:按照融資過程中公司與投資者所形成的不同的產權關系,可以把公司的融資方式分為股權融資和債務融資
72、可轉換證券籌資的特點包括()。
A.可轉換證券通過出售看漲期權可降低籌資成本
B.可轉換證券有利于未來資本結構的調整
C.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下,利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.若公司經營業(yè)績不佳,則大部分可轉換債券會轉換為普通股,有助于公司渡過財務困境
標準答案:a, b
解 析:C項,一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下,利用可轉換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股,因為持有者可以被低估的轉換價格成為普通股股東,獲取豐厚股利;D項,若公司經營業(yè)績不佳,則大部分可轉換債券不會轉換為普通股,無助于公司渡過財務困境,并將導致今后股權或債券籌資成本增加。
73、證券公司應向()等機構報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.深圳證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結算公司
標準答案:a, b, c, d
解 析:證券公司應向中國證監(jiān)會,滬、深證券交易所,公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構,中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。中國證監(jiān)會鼓勵證券公司將年度報告對外公開披露。上市的證券公司還應當遵從相關上市公司的特別規(guī)定。
74、審計意見的類型有( )。
A.同意意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
標準答案:b, c, d
解 析:審計意見的類型有無保留意見、保留意見、否定意見和拒絕表示意見四種類型。
75、《證券發(fā)行與上市保薦業(yè)務管理辦法》要求發(fā)行人就以下( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司發(fā)行普通公司債券
D.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
標準答案:a, b, d
解 析:《證券發(fā)行與上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人就以下事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、上市公司發(fā)行可轉換公司債券
76、下列哪幾項屬于信息披露的原則?( )
A.及時性原則
B.真實性原則
C.準確性原則
D.完整性原則
標準答案:a, b, c, d
77、根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票可以根據實際情況采取( )等方式。
A.向社會公眾配售
B.向戰(zhàn)略投資者配售
C.向參與網下配售的詢價對象配售
D.向參與網上發(fā)行的投資者配售
標準答案:b, c, d
解 析:首次公開發(fā)行股票可以根據實際情況采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網下配售的詢價對象配售、向參與網上發(fā)行的投資者配售等方式
78、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括()。
A.發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的有限責任公司
B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經營時間應當在3年以上
C.發(fā)行人最近2年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化
D.發(fā)行人的股權清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛
標準答案:b, d
解 析:A項,發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司;C項,發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。
79、新股發(fā)行體制第一階段的改革主要推出的措施有( )
A.完善詢價和申購的報價約束機制
B.優(yōu)化網上發(fā)行機制,將網上網下申購參與對象分開
C.對網上單個申購賬戶設定上限
D.加強新股認購風險提示
標準答案:a, b, c, d
解 析:四項都是新股發(fā)行體制改革的內容
80、發(fā)行人及全體( )應當對上市公告書簽署書面確認意見,保證上市公告書的真實、準確、完整性。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.核心技術人員
標準答案:a, b, c
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