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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)測(cè)試卷

本套試題“2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》預(yù)測(cè)試卷”,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生加強(qiáng)鞏固知識(shí)點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
第 1 頁(yè):一、單選題
第 7 頁(yè):二、多選題
第 13 頁(yè):三、判斷題

  31、非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)()名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  解  析:非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合:①股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;②發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。若發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。

  32、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬(wàn)元。

  A.2000

  B.3000

  C.5000

  D.6000

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  解  析:《證券法》第十六條規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定,發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

  33、轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素,轉(zhuǎn)股價(jià)格越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越()。

  A.低

  B.高

  C.不能確定

  D.先高后低

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  解  析:轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素。轉(zhuǎn)股價(jià)格越高,期權(quán)價(jià)值越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;反之,轉(zhuǎn)股價(jià)格越低,期權(quán)價(jià)值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。

  34、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在()個(gè)月內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司證券。

  A.2

  B.4

  C.6

  D.8

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  解  析:自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

  35、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息,但若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( ),則可不作此現(xiàn)金流量要求。

  A.3%

  B.4%

  C.5%

  D.6%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  解  析:發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。同時(shí),其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于公司債券l年的利息(如滿(mǎn)足若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于.6%,則可不做此現(xiàn)金流量要求)

  36、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的,公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣()億元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  解  析:上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券,公司最近1期末的凈資產(chǎn)額需滿(mǎn)足不少于人民幣3億元的條件。

  37、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員總數(shù)不能超過(guò)()家。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  解  析:憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)40家;記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家,其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

  38、()方式是由發(fā)行人和承銷(xiāo)商簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同,合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。

  A.代銷(xiāo)

  B.承購(gòu)包銷(xiāo)

  C.配售

  D.行政分配

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  解  析:承購(gòu)包銷(xiāo)方式是由發(fā)行人和承銷(xiāo)商簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同,合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債,我國(guó)仍采取承購(gòu)包銷(xiāo)方式,目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。

  39、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,其核心資本充足率不低于( )。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c

  解  析:商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,應(yīng)該具備以下條件(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu);(2)核心資本充足率不低于4%;(3)最近三年連續(xù)盈利;(4)貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;(6)最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;

  40、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的( )。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.100%

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  解  析:財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%.

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在線(xiàn)課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
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在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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