131.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(　　)

　　132.目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行。(　　)

　　133.從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金。(　　)

　　134.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買(mǎi)賣(mài)，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。(　　)

　　135.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(　　)

　　136.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)

　　至少妥善保存5年。(　　)

　　137.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。(　　)

　　138.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　139.專(zhuān)用證券賬戶(hù)僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。(　　)

　　140.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。(　　)

　　141.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)三方簽署。(　　)

　　142.托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”;同時(shí)，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)名稱(chēng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)。(　　)

　　143.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。(　　)

　　144.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，證券公司信息包含:姓名(或名稱(chēng))、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。(　　)

　　145.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部提出申請(qǐng)。(　　)

　　146.信用交易證券交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。(　　)

　　147.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。(　　)

　　148.證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日20:00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額以及融券賣(mài)出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。(　　)

　　149.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。(　　)

　　150.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150%。(　　)

　　151.并不是所有的交易所會(huì)員都可以參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。(　　)

　　152.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來(lái)報(bào)價(jià)的。(　　)

　　153.每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買(mǎi)斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。(　　)

　　154.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣(mài)出。(　　)

　　155.在我國(guó)權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。(　　)

　　156.上海市場(chǎng)行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終。(　　)

　　157.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收。(　　)

　　158.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。(　　)

　　159.登記結(jié)算公司以參與人的結(jié)算備付金賬號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過(guò)在參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷(xiāo)的資金交收。(　　)

　　160.指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)結(jié)算公司備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。(　　)

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