第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
二、多選題(共40題40分,每題1分,以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
61.【答案】BC
【解析】A項為公正原則的描述;D項為公開原則的描述。
62.【答案】ABC
【解析】A項債券持有者為融資方;B項現(xiàn)貨交易是“一筆交易,一次清算”,回購交易是“一筆交易,兩次清算”,回購交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項從性質(zhì)上看,回購交易屬于貨幣市場。
63.【答案】ABD
【解析】除ABD三項外,證券交易所不得從事的事項還包括:①發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;②未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。C項屬于證券交易所的職能。
64.【答案】ABCD
【解析】證券公司要成為證券交易所會員,上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同,主要有:①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請,并提供必要文件,經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后,可成為證券交易所的會員。
65.【答案】BCD
【解析】特別會員享有的權(quán)利包括:①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項屬于普通會員的權(quán)利。
66.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外,證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括:專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。
67.【答案】AD
【解析】B項描述的為遠期交易,而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的,多數(shù)在場內(nèi)市場進行;C項描述的為現(xiàn)貨交易和遠期交易。
68.【答案】ACD
【解析】A項店頭市場是指通過證券商營業(yè)處,在證券交易所以外進行證券交易的市場;C項第三市場是指已上市股票、債券的場外交易市場;D項第四市場是指投資者利用計算機網(wǎng)絡(luò)直接進行證券交易的市場?梢姡珹CD三項均屬于場外交易,只有B項第二市場是證券交易所市場,是場內(nèi)交易。
69.【答案】AC
【解析】B項應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券,不得自作主張,擅自改變委托人的意愿;D項應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。
70.【答案】ABD
【解析】限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時,必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券,即必須以限價或低于限價買進證券,以限價或高于限價賣出證券。
71.【答案】ABCD
【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的升立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
72.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)還有:①認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;②如實記錄客戶資金和證券的變化;③不接受全權(quán)委托。
73.【答案】CD
【解析】上海證券交易所固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式:①報價交易中,交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?②詢價交易中,交易商須以實名方式申報。
74.【答案】ABC
【解析】D項應(yīng)為在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。
75.【答案】ABD
【解析】C項委托人的義務(wù)為了解交易風(fēng)險,明確買賣方式。在提出買賣委托之前,委托人應(yīng)對自己準(zhǔn)備買入或賣出的證券價格變化情況有較充分的了解,正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。
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