61貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括()。

　　A股票

　　B現(xiàn)金

　　C一年以?xún)?nèi)的定期存款

　　D期限在一年以?xún)?nèi)的中央銀行票據(jù)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：41

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 貨幣市場(chǎng)基金的不可以投資股票。

　　62下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，正確的有()。

　　A被動(dòng)型的指數(shù)型基金

　　B在場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外都可以進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　　C實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D申購(gòu)和贖回時(shí)基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：48，49

　　難 易 度：中

　　專(zhuān)家答案：AC解析內(nèi)容 ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行;ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票。

　　63股票投資策略中的市場(chǎng)異常策略，包括()。

　　A小公司效應(yīng)

　　B低市盈率效應(yīng)

　　C遵循公司內(nèi)部人交易

　　D被忽略的公司效應(yīng)以及其他的日歷效應(yīng)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：344

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 股票投資策略中的市場(chǎng)異常策略，包括小公司效應(yīng)、低市盈率效應(yīng)、遵循公司內(nèi)部人交易、被忽略的公司效應(yīng)以及其他的日歷效應(yīng)。

　　64一般地講，積極的資產(chǎn)配置策略包括()。

　　A買(mǎi)入并持有策略

　　B恒定混合策略

　　C投資組合保險(xiǎn)策略

　　D動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：321

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 買(mǎi)入并持有策略屬于消極策略。

　　65關(guān)于證券投資基金損益的表述，正確的有()。

　　A基金未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配

　　B本期利潤(rùn)中不應(yīng)包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　C期末可供基金分配利潤(rùn)是資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)

　　D本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額是本期已實(shí)現(xiàn)收益

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：189，190

　　難 易 度：中

　　專(zhuān)家答案：ACD解析內(nèi)容 本期利潤(rùn)中應(yīng)當(dāng)包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。

　　66基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法( )。

　　A預(yù)測(cè)期間一般在3～5年左右

　　B與歷史數(shù)據(jù)法相比要求的預(yù)測(cè)技能更高

　　C更有效地著眼于社會(huì)、政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，同時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯牵瑸閼?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。

　　D需要確定各情景發(fā)生的概率

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：315

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察情景綜合分析法。

　　67中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)下列哪些方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管()。

　　A現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C日常持續(xù)監(jiān)管

　　D市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：229

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：CD解析內(nèi)容 其他兩項(xiàng)是日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容。

　　68關(guān)于契約型基金的投資者，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A契約型基金的投資者是基金的出資人，基金資產(chǎn)的所有者

　　B契約型基金的投資者的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管

　　C契約型基金的投資者是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

　　D契約型基金的投資者有分享基金財(cái)產(chǎn)收益的權(quán)利

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：8

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：AD解析內(nèi)容 契約型基金是基金的一種。

　　69根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括( )。

　　A律師費(fèi)

　　B審計(jì)費(fèi)

　　C持有人大會(huì)費(fèi)用

　　D分紅手續(xù)費(fèi)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：180

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　70目前，對(duì)個(gè)人投資者從基金收益分配中獲得的()，要由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　A買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入

　　B股票的股利收入

　　C企業(yè)債券的利息收入

　　D儲(chǔ)蓄存儲(chǔ)利息收入

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：194

　　難 易 度：中

　　專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存儲(chǔ)利息收入，由上市公司發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　71基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列()情形。

　　A以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　B募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

　　C挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金

　　D以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：153

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。

　　72從國(guó)際基金銷(xiāo)售渠道的狀況看，下列屬于基金代銷(xiāo)渠道的有( )。

　　A獨(dú)立的投資顧問(wèn)

　　B折扣經(jīng)紀(jì)人

　　C證券公司銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)

　　D基金超市

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：142表6-2

　　難 易 度：中

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金的代銷(xiāo)渠道有獨(dú)立的投資顧問(wèn)、折扣經(jīng)紀(jì)人、證券公司銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和基金超市。

　　73基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括( )。

　　A使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)

　　B承諾收益或承擔(dān)損失

　　C明確提示風(fēng)險(xiǎn)

　　D預(yù)測(cè)收益率

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：243

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括：使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ);承諾收益或承擔(dān)損失;預(yù)測(cè)收益率。

　　74LOF與ETF的區(qū)別包括( )。

　　AETF一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、贖回交易通常只有大資金才能參與;而普通投資者就可以投資LOF

　　BLOF的投資策略可以是主動(dòng)型，也可以是指數(shù)型，而ETF通常是主動(dòng)式投資管理

　　CLOF可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購(gòu)、贖回，而ETF通過(guò)交易所申購(gòu)、贖回

　　DLOF申購(gòu)、購(gòu)回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

　　題 型：分析題

　　頁(yè) 碼：28

　　難 易 度：中

　　專(zhuān)家答案：ACD解析內(nèi)容 ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法。

　　75下列關(guān)于LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管說(shuō)法正確的是( )。

　　A需要兩個(gè)交易日的時(shí)間

　　B需要一個(gè)交易日的時(shí)間

　　C如處理成功T+2日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回或賣(mài)出

　　D如處理成功T+1日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回或賣(mài)出

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：79

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：AC解析內(nèi)容 目前，基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要2個(gè)交易日的時(shí)間。如處理成功T+2日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回或賣(mài)出。

　　76以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金贖回金額的百分之五

　　B認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

　　C基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　D基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：67，68

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金贖回金額的百分之五;認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除;基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn);基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　77運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問(wèn)題有( )。

　　A僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的

　　B不如全域比較有意義

　　C同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大

　　D要做到公平分組很困難

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：383

　　難 易 度：中

　　專(zhuān)家答案：ACD解析內(nèi)容 這種比較法要比不分組的全域比較更能給出有意義的衡量結(jié)果。

　　78關(guān)于ETF和LOF以下選項(xiàng)有哪些是正確的是()。

　　AETF是指數(shù)型基金的一種

　　BETF在本質(zhì)上是開(kāi)放式基金

　　CETF與LOF的區(qū)別之一是前者的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

　　DLOF可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購(gòu)、贖回，而ETF通過(guò)交易所申購(gòu)、贖回

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：28

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行，ETF的申購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行;ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票，而LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

　　79基金托管人應(yīng)安全保管的基金財(cái)產(chǎn)包括()。

　　A基金印章

　　B基金資產(chǎn)賬戶(hù)

　　C重要文件

　　D核對(duì)基金資產(chǎn)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：120，121

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金財(cái)產(chǎn)保管的4項(xiàng)內(nèi)容。

　　80對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為()。

　　A首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

　　B首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

　　C非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl

　　D送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：175

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核交易所發(fā)行未上市品種的估值。

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