141QDII是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換，資本項(xiàng)目即將開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：51

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 QDII是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。

　　142從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略是將全部資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一種動態(tài)調(diào)整策略。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：324

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 投資組合保險(xiǎn)策略是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例的一種動態(tài)調(diào)整策略。

　　143基金份額持有人事先未選擇分配方式的，除貨幣市場基金外，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：191

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 開放式基金的利潤分配的內(nèi)容。

　　144夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：389

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率，詹森指數(shù)是基金組合的實(shí)際收益率與SML直線上具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平組合的期望收益率之間的偏離。

　　145幾何平均收益率是簡單收益率的平均。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：分析題

　　頁 碼：381

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 從計(jì)算公式來看，算術(shù)平均收益率是簡單收益率的平均，幾何平均收益率的計(jì)算公式較為復(fù)雜，不是簡單收益率的平均。

　　146買入并持有資產(chǎn)配置策略的投資者通常重視市場的短期波動，著眼于短期投資。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：321，322

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場的短期波動，而著眼于長期投資。

　　147基金交易費(fèi)用中的交易傭金由證券公司向基金收取。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：180

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金費(fèi)用相關(guān)內(nèi)容。

　　148投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時，基金合同成立。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：207

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時，基金合同成立。

　　149貨幣市場基金在托管銀行的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行銀行定期存款投資時，托管人的托管部門可以履行托管人與存款銀行的雙重角色，不需要與管理人簽訂專門的托管協(xié)議。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：125

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 需要與管理人簽訂專門的托管協(xié)議。

　　150同一投資者的無差異曲線不可能相交。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：284

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察無差異曲線的特點(diǎn)。每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇。

　　151幾何平均收益更多地被用來對將來收益率進(jìn)行估計(jì)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：381

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 幾何平均收益常用于對基金過去收益率的衡量;算術(shù)平均收益率更多地被用來對將來收益率進(jìn)行估計(jì)。

　　152控制活動構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：128

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 環(huán)境控制構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　153在利用成功概率法判斷基金經(jīng)理具有擇時能力時，基金經(jīng)理的擇時成功概率一般介于0-1之間。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：分析題

　　頁 碼：395

　　難 易 度：中

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金經(jīng)理具有擇時能力說明正確預(yù)測牛市的概率大于熊市概率，因此成功概率大于0，而成功概率=(基金經(jīng)理正確地預(yù)測到牛市的概率+基金經(jīng)理正確地預(yù)測到熊市概率—1)×100%，因此在利用成功概率法判斷基金經(jīng)理具有擇時能力時，基金經(jīng)理的擇時成功概率一般介于0-1之間。

　　154解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論包括流動偏好理論、市場分割理論、純粹預(yù)期理論、金融行為理論等。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：355

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論主要包括預(yù)期理論、市場分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論等，不包括金融行為理論。

　　155投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額以及分紅、無效認(rèn)(申)購得資金退款等資金階段均通過基金賬戶進(jìn)行。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：61

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額以及分紅、無效認(rèn)(申)購得資金退款等資金階段均通過資金賬戶進(jìn)行。

　　156證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向個人投資者發(fā)行基金的方式。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：25

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券投資基金的公募發(fā)行是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金，其中不僅包括個人投資者，還包括機(jī)構(gòu)投資者。

　　157基金管理公司的內(nèi)部控制大綱是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：104

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 常識題。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。

　　158基金特雷諾指數(shù)是一種用全部風(fēng)險(xiǎn)來計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：385

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)，夏普指數(shù)調(diào)整的是全部風(fēng)險(xiǎn)。

　　159投資者繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)時，基金合同成立。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：207

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時，即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，此時基金合同成立。

　　160網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：62

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 這是網(wǎng)上發(fā)售的定義：網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

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