121公募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。

　　122ETF份額折算每年進(jìn)行一次。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：73

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 基金建倉期結(jié)束后，為方便跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會(huì)以某一選定日期作為基金份額折算日，對(duì)原來的基金份額進(jìn)行折算。

　　123個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：195

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。

　　124基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會(huì)公眾披露信息。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：196

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察基金信息披露的含義�；�金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

　　125將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：355

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 債券收益率曲線的定義。

　　126基金市場(chǎng)營銷是圍繞基金公司需要而展開的。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：分析題

　　頁 碼：133

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 由定義可以看出，基金市場(chǎng)營銷是圍繞市場(chǎng)和客戶的需要展開的。

　　127為了有效地進(jìn)行監(jiān)管，基金管理公司的監(jiān)察稽核部和代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核部必須進(jìn)行聯(lián)合監(jiān)察。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：169

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

　　128ETF每15秒鐘提供一次二級(jí)市場(chǎng)基金凈值報(bào)價(jià)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：28

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒鐘提供一次二級(jí)市場(chǎng)基金凈值報(bào)價(jià)。

　　129行為金融理論認(rèn)為，市場(chǎng)異�，F(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：309

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 這是行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)的內(nèi)容。

　　130資產(chǎn)配置的買入并持有策略的支付模式為向上凸型。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：329

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的支付模式為直線。

　　131按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：43

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考核融資比例的內(nèi)容。

　　132目前，我國受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已成為基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：86

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 目前除證券投資基金的募集與管理業(yè)務(wù)外，我國基金管理公司已被允許從事其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和提供投資咨詢服務(wù)。但受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還不是基金公司的主要業(yè)務(wù)。

　　133對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅，稅款由基金在分配時(shí)依法代扣代繳。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：194

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

　　134證券投資基金通過組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)可以為基金持有人提供較高的投資收益，它要求基金的每一次投資運(yùn)作都能獲得成功，即“基金投資收益必須總能跑贏大市”。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：3

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券投資基金并不能保證基金的每一次投資運(yùn)作都能獲得成功，它實(shí)行的是利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。

　　135股票投資組合管理的類別輪換策略是指通過分析和判斷，不斷買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：334

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 積極型管理的目標(biāo)。

　　136買入并持有資產(chǎn)配置策略的投資者通常重視市場(chǎng)的短期波動(dòng)，著眼于短期投資。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：321,322

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場(chǎng)的短期波動(dòng)，而著眼于長(zhǎng)期投資。

　　137付息式債券的投資回報(bào)主要由三個(gè)部分組成：本金、利息與利息的再投資收益。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：352

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 付息式債券的投資回報(bào)主要由三個(gè)部分組成：本金、利息與利息的再投資收益。

　　138基金向持有人分配利潤會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：178

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 基金的費(fèi)用是指基金在日常投資經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的、會(huì)導(dǎo)致所有者權(quán)益減少的、與向基金持有人分配利潤無關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益的總流出。

　　139基金公司一般會(huì)為機(jī)構(gòu)投資者安排較固定的投資顧問，提供個(gè)性化服務(wù)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：87

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金公司一般會(huì)為機(jī)構(gòu)投資者安排較固定的投資顧問，提供個(gè)性化服務(wù)。

　　140基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須再扣繳10%的個(gè)人所得稅。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：195

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣繳個(gè)人所得稅。

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