2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考前密押試卷

　　31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。 ( )

　　32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。 ( )

　　33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。 ( )

　　34.金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。 ( )

　　35.金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有義務而沒有權利，而期權的賣方只有權利而沒有義務。 ( )

　　36.看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎金融工具的權利。 ( )

　　37.認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越小。 ( )

　　38.認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。 ( )

　　39.根據(jù)權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。 ( )

　　40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。 ( )

　　41.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。 ( )

　　42.根據(jù)資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。 ( )

　　43.無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。 ( )

　　44.全額包銷過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系是委托——代理關系。 ( )

　　45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者和個人投資者。 ( )

　　46.證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。 ( )

　　47.承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。 ( )

　　48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。 ( )

　　49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以基期加權法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。 ( )

　　50.股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。 ( )

　　51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。 ( )

　　52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產業(yè)和下游產品等股票的購買力風險較小。 ( )

　　53.利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。 ( )

　　54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。 ( )

　　55.不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。 ( )

　　56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。 ( )

　　57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )

　　58.會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。 ( )

　　59.從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。 ( )

　　60.貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。( )