11.屬于境外上市外資股的是( ACD )。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D. S股

　　備注P72

　　12.債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有( ABD )。

　　A.資金使用方向

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.籌資者的資信

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　備注P79

　　13.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為( BCD )。

　　A.違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　B.資本利得

　　C.再投資收益

　　D.利息收入

　　備注P81

　　14.我國(guó)的金融債券主要有(ACD )。

　　A.政策性銀行金融債券

　　B.信用公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　備注P96

　　我國(guó)的金融債券主要：政策性銀行金融債券，商業(yè)銀行債券。證券公司債券，保險(xiǎn)公司債券，財(cái)務(wù)公司債券

　　15.( A )屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。

　　A.股票交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.混合交割

　　D.債券交割

　　備注P109

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處是：第一，發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身;第二，適用的法規(guī)不同，在我國(guó)發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，前者側(cè)重于債券融資，后者更接近于股權(quán)融資;第三，發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目;第四，所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行的新股;第五，股權(quán)稀釋效應(yīng)不同，前者換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，也不會(huì)攤薄每股收益，后者會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益;第六，交割方式不同，前者在國(guó)外有股票、現(xiàn)金和混合3 種交割方式，后者一般采用股票交割;第七，條款設(shè)置不同，前者一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款，后者一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款。

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