26.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是( ACD )。

　　A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段

　　B.通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

　　C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　備注P209

　　股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公 司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核 準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)公告招股意向書并開始進(jìn)行推薦和詢價(jià)。詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間和相應(yīng)的市盈率區(qū)間。發(fā)行價(jià) 格區(qū)間確定后，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率。

　　首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　27.某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為( B )。

　　A.11%

　　B.7%

　　C.9%

　　D.2%

　　備注P265

　　實(shí)際收益率=名義收益率—通貨膨脹率

　　28.根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( B )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　備注P232

　　中小企業(yè)的交易規(guī)則：設(shè)置有效的競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格

　　29.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( AC )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近1年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　備注P217

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為l年以上; (2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元;(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　30.關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是( ABCD )。

　　A.股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購

　　B.我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票

　　C.我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　D.股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開發(fā)行

　　備注P207

　　我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票。

　　我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。

　　股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購

　　發(fā)行人及主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行上網(wǎng)公開發(fā)行

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