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2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題密卷

本套試題“2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題密卷”根據(jù)往年命題規(guī)律,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生在最后幾天進(jìn)一步提升考試成績(jī)。
第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 13 頁(yè):二、不定項(xiàng)選擇題
第 20 頁(yè):三、判斷題

  16.對(duì)債券與股票的比較,正確的是( ABD )。

  A.總體而言,如果市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

  B.債券和股票是虛擬資本,它們本身無(wú)價(jià)值,但又都是真實(shí)資本的代表

  C.發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要

  D.債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券

  備注P84

  債券與股票的比較:

  1.相同點(diǎn): 有價(jià)證券、籌措資金的手段、收益率相互影響

  2.債券與股票的區(qū)別(權(quán)利不同 、目的不同、期限不同、收益不同、風(fēng)險(xiǎn)不同)

  1.二者權(quán)利不同:債券是債權(quán)憑證,債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)、債務(wù)關(guān)系,債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金,無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。股票則不同,股票是所有權(quán)憑證,股票所有者是發(fā)行股票公司的股東,股東一般擁有表決權(quán),可以通過(guò)參加股東大會(huì)選舉董事,參與公司重大事項(xiàng)的審議和表決,行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

  2.二者目的不同:發(fā)行債券是公司追加資金的需要,它屬于公司的負(fù)債,不是資本金。發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要,籌措的資金列入公司資本。

  3.二者期限不同:償還期,永久性。

  4.二者收益不同:利息,紅利股息。

  5.二者風(fēng)險(xiǎn)不同:股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

  17.證券投資基金的特點(diǎn)有( ABC )。

  A.集合投資

  B.分散風(fēng)險(xiǎn)

  C.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

  D.穩(wěn)定市場(chǎng)

  備注P118

  證券投資基金的特點(diǎn)

  18.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的描述,正確的是( CD )。

  A.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

  B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易,交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

  C.開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制,投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

  D.開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi),不直接受市場(chǎng)供求影響

  備注P122

  封閉式基金與開(kāi)放式基金有以下主要區(qū)別:

  1.期限不同。

  2.發(fā)行規(guī)模限制不同。

  3.基金份額交易方式不同。

  4.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。

  封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算外,以后的交易計(jì)價(jià)方式不同。封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。

  開(kāi)放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小,其申購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買(mǎi)費(fèi),贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi),不直接受市場(chǎng)供求影響。

  5.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同。

  封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次,開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

  6.交易費(fèi)用不同。

  投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí),在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí),則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。

  7.投資策略不同。

  封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會(huì)減少,因此可進(jìn)行長(zhǎng)期投資,基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行。

  19.我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( BD )。

  A.在最近一個(gè)年度末,資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

  B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

  C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,管理證券投資基金3年以上

  D.最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

  備注P131

  基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件:(1)凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。(2)在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元 人民幣或等值外匯資產(chǎn)。(3)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,管理證券投資基金2年以上且最近l年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒(méi)有因違法違規(guī) 行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。

  20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),不包括(D )。

  A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

  B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

  C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  備注P310

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投投資資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

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美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
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