31.當上市公司出現(xiàn)下列( AB )情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)

　　B.最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　D.連續(xù)30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　備注P219

　　公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　32.證券公司提供中間介紹業(yè)務，不得從事的業(yè)務行為有( ABCD )。

　　A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶

　　B.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　備注P296

　　33.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括( BCD )。

　　A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

　　B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　　C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突

　　D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　備注P276

　　證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突是證券公司對子公司的監(jiān)管要求。

　　34.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件包括(ABCD )。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

　　B.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　　備注P315

　　申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：

　　(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元;

　　(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括 具有3 年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人;

　　(3)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度;

　　(4)具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級 業(yè)務檔案管理制度等;

　　(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;

　　(6)最近3年在 稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄;

　　(7)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　35.下面關于證券公司的說法，正確的是( ABC )。

　　A.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

　　C.日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構稱為證券公司

　　D.《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

　　備注P271--274

　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和5億元三個標準

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