2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題(7)

　　16.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　A.監(jiān)事會(huì)秘書(shū) B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì) D.董事會(huì)秘書(shū)

　　18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　B.基金份額上市交易的條件

　　C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為

　　D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定

　　19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。

　　A.自尊自愛(ài)、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民

　　B.在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)

　　C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法

　　D.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

　　20.( )重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。

　　A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　21.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，當(dāng)中第三個(gè)層次指的是( )。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　B.證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)指定的部門(mén)規(guī)章

　　C.國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則

　　22.《刑法》對(duì)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　D.7年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　23.某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)、或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為是( )。

　　A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.信息濫用

　　D.欺詐客戶(hù)行為

　　24.取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

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