2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題(7)

　　21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　　A.中央銀行債券

　　B.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　C.購買國債

　　D.銀行存款

　　21.【參考答案】ABCD

　　22.涉及證券市場的法律、法規(guī)的三個層次是( )。

　　A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章

　　D.由證券行業(yè)協(xié)會制定的部門規(guī)章

　　22.【參考答案】ABC

　　23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購主要內(nèi)容包括( )。

　　A.收購的方式

　　B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容

　　C.要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限

　　D.要約收購方式收購人的義務(wù)

　　23.【參考答案】ABCD

　　24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承

　　B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任

　　C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記

　　D.公司減資、增資

　　24.【參考答案】ABCD

　　25.《刑法》對提供虛假財務(wù)會計報告罪的處罰表述正確的是( )。

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　25.【參考答案】AD

　　26.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的行為是指( )。

　　A.提供資金賬戶的

　　B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

　　C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

　　D.協(xié)助將資金匯往境外的

　　26.【參考答案】ABCD

　　27.證券投資者保護(hù)基金的來源有( )。

　　A.上海，深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支.

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　D.其他合法收入

　　27.【參考答案】ABCD

　　28.國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護(hù)的越好，資本市場就越( )，抵抗金融風(fēng)險的能力就越( )，對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越( )。

　　A.落后，弱，小

　　B.落后，弱，大

　　C.發(fā)達(dá)，弱，大

　　D.發(fā)達(dá)，強(qiáng)，大

　　28.【參考答案】D

　　30.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間頻繁操作

　　B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券

　　30.【參考答案】CD

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