2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題(7)

　　三、判斷題

　　1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )

　　2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會計(jì)資料的義務(wù)。( )

　　3.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。( )

　　5.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，但不會被計(jì)入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。( )

　　6.對操縱市場行為的事后處理就是指證券管理機(jī)構(gòu)對市場操縱行為者的懲罰。( )

　　7.在證券的發(fā)行、交易活動中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場( )

　　8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )

　　9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )

　　10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )

　　11.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。( )

　　12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )

　　13.《證券法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。( )

　　14.新《公司法》取消了對公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。( )

　　15.證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )

　　16.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )

　　17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時(shí)間相同。( )

　　18.我國《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會的作用。( )。

　　19.《中華人民共和國證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實(shí)施。( )

　　20.證券業(yè)協(xié)會有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )

　　21.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。( )

　　22.操縱市場的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )

　　23.監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )

　　24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )

　　25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )

　　26.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2006年8月30日注冊成立。( )

　　27.公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%。( )

　　28.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。( )

　　29.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )

　　30.公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。( )

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D2.A3.C4.C5.D6.D7.C8.A10.D12.B13.C14.B15.D16.D18.D19.D20.B21.B22.B23.A24.B

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD2.ACD3.BCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.AD8.ABCD9.ABCD10.BCD

　　11.AD14.BC15.ABCD17.A16.ABCD

　　三、判斷題

　　1.√2.×3.×5.×6.×7.×8.√9.×10.√11.×12.×13.×14.√15.√

　　16.×17.√18.×19.×20.× 21.√22.×23.√24.×25.√26.×27.×28.√ 29.√ 30.×

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