一、單選題

　　1、我國第一家專業(yè)性證券公司是(　　)。

　　A、中信證券公司

　　B、深圳特區(qū)證券公司

　　C、海通證券公司

　　D、華泰證券公司

　　2、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A、私營合伙企業(yè)

　　B、私營獨(dú)資企業(yè)

　　C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　3、截至2008年12月底，我國共有證券公司(　　)家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　A、100

　　B、108

　　C、158

　　D、170

　　4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、9個(gè)月

　　D、1年

　　6、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由(　　)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A、中國人民銀行

　　B、財(cái)政部

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國證監(jiān)會(huì)

　　7、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、20

　　8、1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A、財(cái)政部

　　B、中國人民銀行

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、國務(wù)院

　　9、IB制度起源于(　　)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

　　A、日本

　　B、中國香港

　　C、美國

　　D、德國

　　10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C、必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

　　D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系