2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

21．我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（　�。﹥|元。
   A．1
   B．2
   C．3
   D．4

22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（　�。┮匀〉靡欢ㄙY金的行為。
   A．抵押品
   B．保證金
   C．交換物
   D．本金

23．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，通常（　�。�。
   A．交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單
   B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜
   C．交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單
   D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24．目前，我國(guó)證券交易所采用的是（　�。┠Ｊ�。
   A．法人結(jié)算
   B．企業(yè)結(jié)算
   C．投資者結(jié)算
   D．銀行結(jié)算

25．工作地的接地電阻應(yīng)小于（　　）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（　　）歐姆。
   A．4 10
   B．5 10
   C．4 15
   D．10 4

26．準(zhǔn)確地說(shuō)，（　�。┦巧暾�(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
   A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
   B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
   C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
   D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”

27．證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（　�。�。
   A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
   B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)
   C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
   D．自學(xué)、專(zhuān)人輔導(dǎo)

28．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（　�。�
   A．利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
   B．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
   C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
   D．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

29．在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是（　�。┑摹�
   A．合一
   B．相同
   C．聯(lián)動(dòng)
   D．分解

30．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（　　）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
   A．60日
   B．30日
   C．90日
   D．120日

31．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（　�。�。
   A．利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
   B．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)信用風(fēng)險(xiǎn)
   C．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
   D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

32．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采�。�   ） 設(shè)立的原則。
   A．登記
   B．行政許可
   C．注冊(cè)
   D．協(xié)議

33．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（　　）米。
   A．10
   B．15
   C．20
   D．5

34．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（　　）
   A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
   B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
   C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
   D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

35．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（　　）折合相加而成。
   A．公式
   B．折算率
   C．面值
   D．現(xiàn)值

36．（　�。�屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
   A．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
   B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者
   C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
   D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自營(yíng)帳戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

37．（　�。┎坏瞄_(kāi)立B股帳戶(hù)。
   A．外國(guó)法人、自然人和其他組織
   B．港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織
   C．中國(guó)法人、自然人及其他組織
   D．定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38．中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了（　　），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
   A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)
   B．營(yíng)業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范(試行)
   C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)
   D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范

39．證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括（　�。�。
   A．機(jī)型、容量、數(shù)量
   B．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
   C．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、準(zhǔn)確
   D．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

40．證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱(chēng)為（　　）。
   A．當(dāng)日交收
   B．次日交收
   C．例行日交收
   D．特約日交收