2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

31．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（　�。�。
   A．通常交易量較小
   B．僅為債券買賣
   C．費(fèi)時(shí)較多
   D．比較集中

32．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（　�。�。
   A．T十0
   B．T十1
   C．T十2
   D．T十3

33．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（　�。�。
   A．決策的自主性
   B．投資的方便性
   C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
   D．收益的不穩(wěn)定性

34．上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（　�。�
   A．可靠
   B．真實(shí)
   C．完整
   D．充實(shí)
   E．準(zhǔn)確

35．三級(jí)清算模式包含（　�。�。
   A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
   B．異地資金集中清算中心
   C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
   D．投資者

36．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（　�。┑确绞綇氖伦C券回購(gòu)交易。
   A．租券
   B．借券
   C．自有債券
   D．轉(zhuǎn)債

37．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（　　）等方面內(nèi)容。
   A．制度建設(shè)
   B．內(nèi)部監(jiān)查
   C．行業(yè)檢查
   D．崗位責(zé)任制

38．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（　　）
   A．如實(shí)填寫開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
   B．足額交存交易資金
   C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
   D．接受交易結(jié)果
   E．履行交割清算義務(wù)

39．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（　�。┑目赡�。
   A．全部成交
   B．推遲成交
   C．不成交
   D．部分成交

40．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　�。�條件。
   A．具有會(huì)員資格
   B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員
   C．具有一定量的證券買賣
   D．具有一定水平的證券交易分析師
   E．繳納席位費(fèi)

41．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　　）屬于內(nèi)幕人員。
   A．發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
   B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
   C．通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
   D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

42．股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（　�。�。
   A．公開(kāi)
   B．公平
   C．公正
   D．誠(chéng)實(shí)信用

43．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　�。�。
   A．自有資金不少于人民幣2億元
   B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
   C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
   D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

44．證券經(jīng)紀(jì)商有（　�。┳饔谩�
   A．充當(dāng)證券買賣的媒介
   B．代替客戶進(jìn)行決策
   C．向客戶融資融券
   D．提供咨詢服務(wù)
   5。穩(wěn)定證券市場(chǎng)

45．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　�。�。
   A．政策風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn)
   C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
   D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

46．根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（　�。�。
   A．證券回購(gòu)的券種
   B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間
   C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
   D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

47．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（　　）的可能。
   A．全部成交
   B．推遲成交
   C．不成交
   D．部分成交

48．證券回購(gòu)交易的另一方面是（　　）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
   A．融券方
   B．資金供應(yīng)者
   C．證券購(gòu)入者
   D．資金貸出者

49．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（　�。�
   A．拍賣競(jìng)價(jià)
   B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
   C．集合競(jìng)價(jià)
   D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

50．營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（　�。�。
   A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求
   B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度
   C．票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度
   D．安全保衛(wèi)值班的制度