2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

22．證券交易風險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．
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23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種．
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24．基金有封閉式與開放式之分．
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25．資金透支是交割中的禁止行為．
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26．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設(shè)置就是標準化的．
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27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為．
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28．證券經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶融資
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29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本．
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30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個．
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31．系統(tǒng)保障風險的防范應從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手．
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32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．
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33．證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券．
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34．委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約．
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35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位．
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36．證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式．
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37．證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)．
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38．證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物．
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39．在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．
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40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致．
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41．從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算．
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42．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費．
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43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金．
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44．在特殊情況下，從事自營業(yè)務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券．
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45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作．
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46．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員．
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47．機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地．工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米．
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48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．
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49．機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．
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50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可有同一人掌管．
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51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托．
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52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的．
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53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為．
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54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀商就應接受委托．
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55．證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面．
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56．證券服務部可以由證券公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營．
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57．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營．
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58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付．
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59．目前開展證券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場．
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60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣．
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61．投資者可以以個人名義開設(shè)法人賬戶
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62．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年．
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63．證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是發(fā)出委托指令的客戶．
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64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的．
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65．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀商必須盡義務．
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66．證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．
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67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券．
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68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一．
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69．與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性．
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70．欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程等．
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