2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

第二部分：多選題  請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1．由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（　�。�。
   A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
   B．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
   C．政策法律風(fēng)險(xiǎn)
   D．基本風(fēng)險(xiǎn)

2．在我國，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有（　�。�。
   A．自營席位
   B．代理席位
   C．普通席位
   D．有形席位
   E．無形席位

3．營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括（　�。�。
   A．日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范
   B．員工績(jī)效考核制度
   C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
   D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章

4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（　�。�。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授權(quán)人
   D．代理人

5．屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（　�。�。
   A．自營買賣上市證券
   B．柜臺(tái)自營買賣
   C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入
   D．在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分

6．三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（　�。�
   A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
   B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
   C．代理銀行
   D．異地資金集中清算中心
   E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（　�。�。
   A．資金透支
   B．提取存款
   C．實(shí)物券欠庫
   D．交收指令對(duì)盤

8．下面 （　�。� 是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
   A．市場(chǎng)性
   B．連通性
   C．經(jīng)濟(jì)性
   D．公平性

9．（　�。┬袨閷儆诓倏v市場(chǎng)行為。
   A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
   B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
   C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
   D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
   E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

10．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（　�。�。
   A．交易性過戶
   B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
   C．非交易性過戶
   D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

15．投資者委托買賣證券時(shí)要支付（　�。�。
   A．委托手續(xù)費(fèi)
   B．傭金
   C．過戶費(fèi)
   D．印花稅

16．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（　�。�
   A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
   B．堅(jiān)持了解客戶原則
   C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
   D．接受客戶全權(quán)委托
   E．代客戶保密

17．集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（　�。�條件。
   A．成交量最大
   B．最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同
   C．高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交
   D．與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（　　） 處分或處罰。
   A．警告
   B．罰款
   C．通報(bào)
   D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
   E．取消會(huì)員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（　　）。
   A．回購初始交易當(dāng)日的清算
   B．回購初始交易次日的清算
   C．回購到期日的清算
   D．回購到期次日的清算

20．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（　�。�。
   A．客戶需求調(diào)查
   B．對(duì)客戶的一般化服務(wù)
   C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
   D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新