2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

21．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（　�。�。
   A．金融期貨
   B．金融期權(quán)
   C．股票
   D．債券
   E．存托憑證

22．在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為（　�。�
   A．自營(yíng)席位
   B．代理席位
   C．普通席位
   D．特別席位
   E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（　　）。
   A．凈額清算原則
   B．差額清算原則
   C．錢貨兩清原則
   D．款券兩訖原則

24．（　�。�屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。
   A．集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為
   B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
   C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
   D．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
   E．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（　�。�
   A．本人工作證
   B．本人居民身份證
   C．股票帳戶卡
   D．資金帳戶卡

26．證券回購(gòu)交易，是指?jìng)�券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（　�。┮猿钟械淖C券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
   A．證券出售者
   B．證券持有者
   C．融資者
   D．資金需求者

27．下述（　�。┱f法是正確的。
   A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
   B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
   C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。
   D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。

28．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（　�。�。
   A．交易行為的自主性
   B．選擇交易品種的自主性
   C．選擇交易方式的自主性
   D．選擇交易價(jià)格的自主性

29．按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（　�。╊愋�。
   A．自然人帳戶
   B．法人帳戶
   C．境外投資者帳戶
   D．基金帳戶
   E．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶

30．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（　　）。
   A．拍賣競(jìng)價(jià)
   B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
   C．集合競(jìng)價(jià)
   D．連續(xù)競(jìng)價(jià)