51．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（ �。�
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
52．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（ ）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（ �。�。
A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
54．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（ ）、（ �。�、（ ）、（ ）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
55．上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了91天國(guó)債回購(gòu)和182天國(guó)債回購(gòu)?fù)�，還有（ ）。
A．14天國(guó)債回購(gòu)
B．28天國(guó)債回購(gòu)
C．7天國(guó)債回購(gòu)
D．3天國(guó)債回購(gòu)
56．（ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
A．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
C．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
D．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
E．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
57．證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（ ）。
A．規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則
B．明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
C．提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求
D．制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德
58．下面（ �。┦切鹿删W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
59．局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（ �。�。
A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制
B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制
C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范
D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理
60．證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括（ �。�
A．要明確界定權(quán)限范圍
B．要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施
C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分．
1．只有證券交易所的會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的．
1．正確 2．錯(cuò)誤
2．流動(dòng)性是證券交易的特征之一．
1．正確 2．錯(cuò)誤
3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的．
1．正確 2．錯(cuò)誤
4．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格．
1．正確 2．錯(cuò)誤
5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為．
1．正確 2．錯(cuò)誤
6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益．
1．正確 2．錯(cuò)誤
7．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整．
1．正確 2．錯(cuò)誤
8．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的．
1．正確 2．錯(cuò)誤
9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息．
1．正確 2．錯(cuò)誤
10．目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易．
1．正確 2．錯(cuò)誤
11．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)．
1．正確 2．錯(cuò)誤
12．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．
1．正確 2．錯(cuò)誤
13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．
1．正確 2．錯(cuò)誤
14．回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶．
1．正確 2．錯(cuò)誤
15．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為．
1．正確 2．錯(cuò)誤
16．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)籌建和營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段．
1．正確 2．錯(cuò)誤
17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金．
1．正確 2．錯(cuò)誤
18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券．
1．正確 2．錯(cuò)誤
19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為．
1．正確 2．錯(cuò)誤
20．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)．
1．正確 2．錯(cuò)誤
21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的．用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理．
1．正確 2．錯(cuò)誤
