21.由基金投資者直接支付的費(fèi)用是(　　)。

　　A.申購(gòu)費(fèi)

　　B.基金管理費(fèi)

　　C.基金托管費(fèi)

　　D.信息披露費(fèi)

　　22.(　　)指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶(hù)服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷(xiāo)售渠道、客戶(hù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。

　　A.外部環(huán)境

　　B.宏觀環(huán)境

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.微觀環(huán)境

　　23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至(　　)。

　　A.4月15日

　　B.4月16日

　　C.4月17日

　　D.4月18日

　　24.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入全部基金單位，然后承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)再向投資者銷(xiāo)售，如果未能將基金單位全部銷(xiāo)售出去，則余下的基金單位由承銷(xiāo)商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱(chēng)為(　　)。

　　A.基金承銷(xiāo)

　　B.基金代銷(xiāo)

　　C.基金包銷(xiāo)

　　D.敞開(kāi)發(fā)售

　　25.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.相互制約原則

　　26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是(　　)。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.公司董事會(huì)

　　D.公司經(jīng)理層

　　27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　28.我國(guó)《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　A.信托投資公司

　　B.政策性銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司

　　29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特征是指(　　)。

　　A.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)都可以通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)完成

　　B.都配置了能夠滿(mǎn)足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng)

　　C.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過(guò)專(zhuān)人管理

　　D.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作

　　30.基金管理公司的回報(bào)主要來(lái)源于(　　)。

　　A.自有資產(chǎn)的運(yùn)用

　　B.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

　　C.基金資產(chǎn)回報(bào)

　　D.傭金

　　31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是(　　)。

　　A.3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3日內(nèi)

　　C.5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　32.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會(huì)計(jì)復(fù)核

　　33.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于(　　)。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　34.交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指(　　)日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　35.(　　)的投資主要關(guān)注對(duì)各單只股票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過(guò)分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。

　　A.自下而上

　　B.自上而下

　　C.積極型

　　D.消極型

　　36.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析過(guò)程中，評(píng)估的外部因素不包括(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)

　　B.證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r

　　C.法律法規(guī)及政策預(yù)期

　　D.主要的銷(xiāo)售渠道和相關(guān)代銷(xiāo)渠道的潛力

　　37.基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.公平披露原則

　　38.下列不得參與股指期貨交易的是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.保本基金

　　D.債券基金

　　39.我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的(　　)是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

　　A.基金準(zhǔn)入

　　B.公司治理監(jiān)督

　　C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查

　　D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)督

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布通知