21.基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報送(　　)。

　　A.監(jiān)察稽核報告

　　B.公司財務和自有資金運用情況報告

　　C.基金持有人名冊

　　D.對基金管理公司的監(jiān)督報告

　　22.根據(jù)有關規(guī)定，基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循(　　)原則。

　　A.投資人利益優(yōu)先

　　B.客觀性

　　C.獨立性

　　D.全面性

　　23.我國對證券投資基金銷售監(jiān)管的主要內容包括(　　)。

　　A.銷售業(yè)務資格監(jiān)管

　　B.銷售員素質監(jiān)管

　　C.銷售行為監(jiān)管

　　D.銷售業(yè)績監(jiān)管

　　24.通常從(　　)等方面來衡量基金產(chǎn)品線的內涵。

　　A.產(chǎn)品線的長度

　　B.產(chǎn)品線的寬度

　　C.產(chǎn)品線的密度

　　D.產(chǎn)品線的高度

　　25.基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同，存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中，這些資產(chǎn)賬戶包括(　　)。

　　A.銀行存款賬戶

　　B.清算備付金賬戶

　　C.交易所證券賬戶

　　D.全國銀行間市場債券托管賬戶

　　26.對(　　)買賣基金的差價收入須征收營業(yè)稅。

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機構

　　C.個人投資者

　　D.國有企業(yè)

　　27.開放式基金的持有人費用包括(　　)。

　　A.申購費

　　B.紅利再投資費

　　C.基金轉換費

　　D.贖回費

　　28.下列各項中，屬于投資收益的是(　　)。

　　A.持有債券獲得的利息

　　B.買賣基金獲得的差價

　　C.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　D.持有股票獲得的股利

　　29.基金監(jiān)管目標中，保證市場公平的含義是(　　)。

　　A.恰當?shù)卦O立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

　　B.保證交易價格形成的公平性

　　C.發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為

　　D.保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中

　　30.證券交易所對基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.對基金從業(yè)人員資格的管理

　　B.對基金上市的管理

　　C.對基金投資行為的監(jiān)管

　　D.對基金管理人違法行為進行偵察和懲治

　　31.目前，針對我國基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有(　　)。

　　A.年檢登記制度

　　B.定期檢查制度

　　C.談話提醒制度

　　D.持續(xù)教育制度

　　32.上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應放置于(　　)供公眾查閱。

　　A.基金管理人所在地

　　B.基金托管人所在地

　　C.上市交易的證券交易所

　　D.有關銷售機構及其網(wǎng)點

　　33.下列各項中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息的是(　　)。

　　A.基金運作方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

　　D.招募說明書摘要

　　34.基金年度報告披露的主要內容包括(　　)。

　　A.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

　　B.基金財務指標

　　C.基金凈值表現(xiàn)

　　D.基金投資組合報告

　　35.在我國，關于基金銷售宣傳有關規(guī)定，錯誤的是(　　)。

　　A.基金代銷機構以低于成本的銷售費率銷售基金

　　B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，但無須注明出處

　　C.基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監(jiān)會備案

　　D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)

　　36.以下關于證券組合的論述，不正確的有(　　)。

　　A.指數(shù)化型證券組合屬于主動管理類型

　　B.國際型證券組合的業(yè)績總體上強于只在本土投資的組合

　　C.增長型證券組合投資者會購買很多分紅的普通股

　　D.收入和增長混合型證券組合可以通過選擇收益和增長都較好的證券來實現(xiàn)

　　37.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括(　　)。

　　A.無論市場如何變動，都不采取行動

　　B.支付模式為向下凹形

　　C.在易變、波動的市場環(huán)境中有利

　　D.對市場流動性要求適中

　　38.久期綜合考慮了(　　)對債券價格的影響，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風險衡量指標。

　　A.債券規(guī)模

　　B.到期時間

　　C.債券現(xiàn)金流

　　D.市場利率

　　39.下列對無差異曲線的特點的描述，正確的是(　　)。

　　A.投資者無差異曲線在特殊情形下會相交

　　B.無差異曲線越低，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高

　　C.無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

　　D.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

　　40.下列有關詹森指數(shù)的描述中，正確的是(　　)。

　　A.詹森指數(shù)是建立在CAPM基礎上的絕對收益率指數(shù)

　　B.詹森指數(shù)是每單位風險的收益率，它是通過標準差來計算的

　　C.詹森指數(shù)是每單位風險的收益率，它是通過貝塔值來計算的

　　D.詹森指數(shù)衡量基金組合收益率與處于同等風險水平的組合期望收益率的差額

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