三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.日本和中國臺(tái)灣地區(qū)將證券投資基金稱為單位信托基金，英國和中國香港特別行政區(qū)稱為證券投資信托基金。(　　)

　　2.基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)。(　　)

　　3.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金托管人的基金管理人負(fù)責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要保護(hù)。(　　)

　　4.契約型基金和公司型基金都具有法人資格。(　　)

　　5.封閉式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。(　　)

　　6.基金凈值公告要求封閉式基金每周公告2次，開放式基金凈值每天公告。(　　)

　　7.收入型基金的投資目標(biāo)是資本的長期增值而不是現(xiàn)金收益。(　　)

　　8.偏債型基金，債券的配置比例較低，股票配置比例則較高。(　　)

　　9.投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。(　　)

　　10.基金運(yùn)作過程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。(　　)

　　11.基金管理公司的分公司和辦事處的法律責(zé)任由分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　12.基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。(　　)

　　13.基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。(　　)

　　14.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。(　　)

　　15.基金托管人可為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，單獨(dú)核算，也可以進(jìn)行合并管理。(　　)

　　16.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。(　　)

　　17.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)由財(cái)務(wù)人員對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)。(　　)

　　18.基金財(cái)產(chǎn)屬于管理人和托管人的固定財(cái)產(chǎn)。(　　)

　　19.基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)該具備相應(yīng)的投資咨詢和基金從業(yè)資格。(　　)

　　20.系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在移動(dòng)硬盤上保存15年。(　　)

　　21.基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價(jià)格，對(duì)管理人的基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等進(jìn)行復(fù)核、審查。(　　)

　　22.基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大限制委派的董事人數(shù)。(　　)

　　23.證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。(　　)

　　24.基金的形式性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則。(　　)

　　25.按照謹(jǐn)慎性原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。(　　)

　　26.基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)期費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般按月計(jì)提，并于當(dāng)月確認(rèn)為費(fèi)用。(　　)

　　27.在基金份額發(fā)售前5日，應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。(　　)

　　28.持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。(　　)

　　29.基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時(shí)性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)作相應(yīng)的修改。(　　)

　　30.有的債券流動(dòng)性差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價(jià)格，從而提高基金的業(yè)績，這不屬于價(jià)格操作。(　　)

　　31.基金逐月對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)月將投資估值增(減)值確認(rèn)為公允價(jià)值變動(dòng)損益。(　　)

　　32.封閉式基金如有上一年度虧損，基金當(dāng)年利潤可以按比例先彌補(bǔ)一部分虧損，其余的部分再進(jìn)行當(dāng)年利潤分配。(　　)

　　33.基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。(　　)

　　34.持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。(　　)

　　35.現(xiàn)金股息可以在除息日直接計(jì)入基金收益。(　　)

　　36.基金管理者向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須再扣繳10%的個(gè)人所得稅。(　　)

　　37.傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為買賣價(jià)差，一般按照交易金額的固定比例收取。(　　)

　　38.每個(gè)基金單位享有的分配權(quán)相同。(　　)

　　39.半年度報(bào)告需要披露所有的關(guān)聯(lián)交易。(　　)

　　40.當(dāng)基金將驗(yàn)資報(bào)告提交中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)存檔，不作任何披露。(　　)

　　41.證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。(　　)

　　42.在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越高，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。(　　)

　　43.一般來說，資產(chǎn)流動(dòng)性越高，價(jià)格波動(dòng)性越高，價(jià)格越低，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。(　　)

　　44.證券組合是指個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱，通常包括各種類型的債券、股票及存款單。(　　)

　　45.如果認(rèn)為市場是無效的，應(yīng)采取消極的投資管理策略。(　　)

　　46.小公司效應(yīng)一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。(　　)

　　47.完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來即期利率的市場預(yù)期。(　　)

　　48.當(dāng)實(shí)際價(jià)格低于均衡價(jià)格時(shí)，說明該證券是廉價(jià)證券，我們應(yīng)該賣出該證券;相反，我們則應(yīng)買入該證券。(　　)

　　49.基本分析是以市場上歷史的交易數(shù)據(jù)(股價(jià)和成交量)為研究基礎(chǔ)，認(rèn)為市場上的一切行為都反映在價(jià)格變動(dòng)中。(　　)

　　50.買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。(　　)

　　51.恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整基于資產(chǎn)收益率的變動(dòng)或者投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力變動(dòng)。(　　)

　　52.對(duì)市場流動(dòng)性要求最高的是投資組合保險(xiǎn)策略，它需要在市場下跌時(shí)買入而市場上漲時(shí)賣出。(　　)

　　53.積極型股票投資管理的目標(biāo)是獲得利益最大化。(　　)

　　54.證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。(　　)

　　55.內(nèi)含報(bào)酬率就是在在凈現(xiàn)值不等于零時(shí)的折現(xiàn)率，它反映了股票投資的內(nèi)在收益情況。(　　)

　　56.當(dāng)實(shí)際收益高于目標(biāo)收益時(shí)，投資者可采取規(guī)避策略，爭取獲得更高的收益。(　　)

　　57.將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。(　　)

　　58.凸性對(duì)于投資者來說是不利的。(　　)

　　59.根據(jù)夏普指數(shù)對(duì)基金績效進(jìn)行排序，夏普指數(shù)越小，績效越好。(　　)

　　60.消極的債券組合管理者通常把市場價(jià)格看作非均衡交易價(jià)格。(　　)

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