二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有(　　)。

　　A.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全

　　B.有利于降低投資成本

　　C.投資人可以享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　D.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　2.中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)序幕拉開(kāi)的標(biāo)志是1998年3月27日(　　)的發(fā)起作用。

　　A.招商安泰

　　B.基金開(kāi)元

　　C.基金金泰

　　D.華安創(chuàng)新

　　3.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.增長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.混合基金

　　D.平衡型基金

　　4.債券基金的分析指標(biāo)有(　　)。

　　A.凈值增長(zhǎng)率

　　B.標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.費(fèi)用率

　　D.周轉(zhuǎn)率

　　5.導(dǎo)致ETF產(chǎn)生跟蹤誤差的因素有(　　)。

　　A.基金分紅

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.ETF的收益率

　　D.抽樣復(fù)制

　　6.基金評(píng)價(jià)就是通過(guò)一定量指標(biāo)或定性指標(biāo)，對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益、風(fēng)格、成本、業(yè)績(jī)來(lái)源以及基金管理人的投資能力進(jìn)行的分析與評(píng)判，其目的在于幫助投資者更好地了解投資對(duì)象的(　　)，方便投資者進(jìn)行基金之間的比較與選擇。

　　A.背景材料

　　B.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　C.業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　D.損失概率

　　7.開(kāi)放式基金募集期限屆滿(mǎn)，基金不滿(mǎn)足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)(　　)責(zé)任。

　　A.以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　C.在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　D.在基金募集期限屆滿(mǎn)后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　8.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　9.關(guān)于ETF份額的申購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.投資者可辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所的交易日

　　B.投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍

　　C.一般最小申購(gòu)、贖回單位為100萬(wàn)份

　　D.基金管理人有權(quán)對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，并在更改前至少5個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

　　10.非交易過(guò)戶(hù)是指因(　　)等將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為。

　　A.申購(gòu)

　　B.贖回

　　C.繼承

　　D.饋贈(zèng)

　　11.直接從投資者申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中收取的費(fèi)用有(　　)。

　　A.贖回費(fèi)

　　B.信息披露費(fèi)

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　12.目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行(　　)。

　　A.每日計(jì)提并累計(jì)

　　B.每周計(jì)提并累計(jì)

　　C.按周支付

　　D.按月支付

　　13.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員包括(　　)。

　　A.基金管理公司的董事長(zhǎng)

　　B.基金管理公司的總經(jīng)理

　　C.基金管理公司的副總經(jīng)理

　　D.基金管理公司的督察長(zhǎng)

　　14.我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括(　　)。

　　A.無(wú)限責(zé)任公司

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司

　　15.基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)包括(　　)。

　　A.監(jiān)察稽核部

　　B.市場(chǎng)部

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　D.機(jī)構(gòu)理財(cái)部

　　16.基金管理公司內(nèi)部控制制度存在的主要問(wèn)題是(　　)。

　　A.對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力、監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注(　　)等方面。

　　A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

　　B.公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

　　C.公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)

　　D.公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

　　18.投資決策委員會(huì)的職責(zé)有(　　)。

　　A.基金的投資計(jì)劃

　　B.基金的投資策略

　　C.基金的投資原則

　　D.基金的投資目標(biāo)

　　19.下列各項(xiàng)中，屬于基金公司會(huì)員部主要職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

　　C.負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

　　D.協(xié)助基金業(yè)委員會(huì)工作

　　20.基金運(yùn)營(yíng)部包括(　　)。

　　A.行政管理部

　　B.機(jī)構(gòu)理財(cái)部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部

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