2009證券考試：證券投資基金(第三章)復(fù)習(xí)精華

　　第三章　基金的募集、交易與登記

　　第一節(jié)　封閉式基金的募集與交易

　　一、封閉式基金的募集程序

　　封閉式基金的募集要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個程序。

　　二、封閉式基金募集申請文件

　　申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

　　三、募集申請的核準(zhǔn)

　　根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　四、封閉式基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

　　在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

　　網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　例題1：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為(　)內(nèi)。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.四個月

　　答案：C

　　五、封閉式基金的合同生效

　　合同生效的三個條件：

　　(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

　　(2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;

　　(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(2點，P46)

　　(1)固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　例題2：封閉式基金募集不成功，(　)必須承擔(dān)基金募集費用。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　六、封閉式基金的交易P47

　　(一)上市交易的條件(P47)

　　(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

　　(2)基金合同期限為5年以上;

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　(4)基金份額持有人不少于1000人;

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。