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證券從業(yè)資格考試
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2009證券資格考試《投資基金》精選考點解析(3)

考試吧提供2009年證券從業(yè)考試《證券投資基金》各章的精選考點解析,幫助大家梳理知識點。

  六、封閉式基金的交易P47

  (一)上市交易的條件(P47)

  (1)基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

  (2)基金合同期限為5年以上;

  (3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

  (4)基金份額持有人不少于1000人;

  (5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

  (二)交易賬戶的開立

  基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購交易。買賣封閉式基金必須開立滬深證券賬戶或滬深基金賬戶。

  每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶,已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1個資金賬戶,并只能對應(yīng)1個股票賬戶或基金賬戶。

  (三)交易規(guī)則

  1。交易時間:封閉式基金的交易時間為每周一至周五,每天上午9:30~11:30、下午1:00~3:00。

  2。交易原則:封閉式基金的交易遵從"價格優(yōu)先、時間優(yōu)先"的原則。

  3。交易方式:我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。集合競價的時間為上午9:15~9:25,連續(xù)競價的時間為上午9:30~11:30、下午1:00~3:00。

  申報價格最小變動單位:0。001元,1手:100份或其整數(shù)倍,最大100萬份或1萬手。

  提示:

  封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。

  封閉式基金的交收同A股一樣實行T+1交割、交收。

  (四)交易費用

  我國基金交易傭金為成交金額的0。25%,不足5元的按5元收取。

  上海證券交易所還按成交面值的0。05%收取登記過戶費,由證券商向投資者收取。該項費用由證券登記公司與證券公司平分。

  在上海、深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。

  例題3:上海證券交易所按照0。05%比較收取過戶費,是由()來平分。

  A。證券登記公司

  B。證券交易所

  C。證券自律協(xié)會

  D。證券公司

  答案:AD

  (五)基金指數(shù)

  1。派許指數(shù)計算公式

  2;罩笖(shù)為1000點

  (六)折(溢)價率

  教材P47,折(溢)價率的計算公式

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