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2009證券資格考試《投資基金》精選考點(diǎn)解析(3)

考試吧提供2009年證券從業(yè)考試《證券投資基金》各章的精選考點(diǎn)解析,幫助大家梳理知識(shí)點(diǎn)。

  第六節(jié)上市開放式基金(LOF)的募集與交易

  一、LOF募集概述

  目前,我國(guó)只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。上市開放式基金的募集分場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集兩部分。場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

  二、LOF的場(chǎng)外募集

  LOF場(chǎng)外募集與普通開放式基金的募集無(wú)異,投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)從場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。

  深圳開放式基金賬戶可通過下列方式開立:

  (1)已有深圳證券賬戶的投資者,可通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)以其深圳證券賬戶申請(qǐng)注冊(cè)深圳開放式基金賬戶。

  (2)尚無(wú)深圳證券賬戶的投資者,可直接申請(qǐng)賬戶注冊(cè)。

  (3)已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資者,可在原處直接辦理開放式基金業(yè)務(wù)申報(bào)。

  (4)已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資者,重新辦理注冊(cè)手續(xù)。必須按金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的(以元為單位)。

  三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集

  LOF場(chǎng)內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式,但無(wú)配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。

  投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)(即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位)。

  四、封閉期與開放期

  五、LOF的上市交易

  LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同,具體內(nèi)容如下:

  (1)買入LOF申報(bào)數(shù)理應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0。001元人民幣。

  (2)深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。

  (3)投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易),而贖回基金至少T+2日到賬。

  六、LOF份額的申購(gòu)、贖回原則

  LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則。

  七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

  處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管:

  (1)處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額;

  (2)分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額;

  (3)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

  第七節(jié)開放式基金的登記

  一、開放式基金登記的概念

  二、我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

  登記體系:①基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)的“外置”模式;③兩者兼有的“混合”模式。

  三、基金登記流程

  四、申購(gòu)、贖回資金清算流程

  基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn);申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶,贖回款于7日內(nèi)到達(dá)投資者基金賬戶。

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