2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(4)

　　49.基金運(yùn)營部負(fù)責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，其工作職責(zé)包括( )。

　　A.基金結(jié)算

　　B.基金清算

　　C.基金會計

　　D.基金清產(chǎn)核資

　　50.投資部的職能包括( )。

　　A.根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令

　　B.根據(jù)研究部制定的投資原則和計劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令

　　C.擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息

　　D.擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向交易部提供市場動態(tài)信息

　　51.基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　　C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　52.基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好

　　B.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　　C.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

　　D.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　53.以下關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法證確的有( )。

　　A.特定客戶管理業(yè)務(wù)又稱專戶理財業(yè)務(wù)

　　B.由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人

　　C.基金管理公司向特定客戶募集資金

　　D.運(yùn)用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動

　　54.證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括( )。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會計核算

　　D.基金營運(yùn)服務(wù)

　　55.以下 ( )屬于程序性風(fēng)險管理制度。

　　A.防火墻制度

　　B.交易風(fēng)險管理制度

　　C.反饋制度

　　D.保密制度

　　56.基金管理公司為了確保會計核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)采取的會計控制措施有( )。

　　A.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確沒置會計賬簿，有效控制會計記賬程序

　　B.建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的產(chǎn)生

　　C.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點(diǎn)的價值

　　D.規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)及時準(zhǔn)確地完成基金清算

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題匯總