2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(4)

　　12.關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)

　　B.由政策性銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人

　　C.基金管理公司向特定客戶募集資金

　　D.接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人

　　13.( )在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會(huì)計(jì)核算

　　D.基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)

　　14.基金管理人管理的不是自己的資產(chǎn)，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對(duì)投資者負(fù)有重要的( )責(zé)任。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.信托

　　D.受托

　　15.投資管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )利益優(yōu)先的原則。

　　A.國(guó)家

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.自身

　　16.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.( )是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　18.( )是指公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　19.( )是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時(shí)性

　　20.( )是公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

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