2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測(cè)題(4)

　　第四章 基金管理人

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.投資管理公司

　　D.基金發(fā)起人

　　2.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于( )人民幣。

　　A.8 000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.12 000萬(wàn)元

　　D.15 000萬(wàn)元

　　3.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于( )的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　4.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。

　　A.2億元

　　B.3億元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　5.基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于( )人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　6.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　8.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.投資管理業(yè)務(wù)

　　B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　C.基金行政業(yè)務(wù)

　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　9.在我國(guó)，基金管理公司采取的組織形式是( )。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙制

　　D.合作制

　　10.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　11.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由( )負(fù)責(zé)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.交易部

　　D.財(cái)務(wù)部

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