2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)自測題(4)

　　11.關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以下說法正確的是( )。

　　A.與具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高

　　B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)

　　C.核心競爭力來自投資管理能力

　　D.業(yè)務(wù)對時(shí)問與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

　　12.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　13.基金管理公司主要職責(zé)有( )。

　　A.依法募集基金

　　B.安全保管基金資產(chǎn)

　　C.召集基金份額持有人大會

　　D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　14.基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括( )。

　　A.基金注冊登記

　　B.核算與估值

　　C.基金清算

　　D.信息披露

　　15.基金管理人的作用體現(xiàn)為( )。

　　A.對證券市場的促進(jìn)

　　B.業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度

　　C.資產(chǎn)的保值增值

　　D.對基金持有人利益的保護(hù)

　　16.基金管理人( )的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

　　A.個(gè)人的性格特征

　　B.過往的業(yè)績

　　C.投資管理能力

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　17.基金管理公司除主要股東外的其他股東應(yīng)該具備的條件有( )。

　　A.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于l億元人民幣

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　D.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融臨管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

　　18.基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有( )。

　　A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　B.注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　19.風(fēng)險(xiǎn)控制制度由( )等部分組成。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制的程序

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

　　20.公司治理的基本原則包括( )。

　　A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　B.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

　　C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　D.股東利益最大化原則

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