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2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(9)

來源：考試吧（Exam8.com）　2009-10-12 10:49:08　【考試吧：中國教育培訓第一門戶】　模擬考場

2009年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近。考試吧特整理了2009年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義，幫助考生梳理思路，并通過例題和課后練習加深理解。本篇為第八章。

　　二、行政法規(guī)

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　1.保護客戶資產(chǎn)方面的措施

　　2.防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定

　　3.證券公司市場準入條件

　　4.完善公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定

　　5.證券公司高管人員的監(jiān)管制度

　　6.證券公司的監(jiān)管措施

　　(二)《證券公司風險處置條例》

　　1.指導(dǎo)思想和基本原則

　　2.處置證券公司風險的具體措施

　　3.保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的規(guī)定

　　4.《處置條例》和《企業(yè)破產(chǎn)法》銜接

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文章責編：柳絮隨風　

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