2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(9)

　　三、部門規(guī)章

　　(一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　1、首次公開發(fā)行股票的詢價的調整合補充

　　2、對證券發(fā)售的規(guī)定

　　(二)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　1、強化公司的獨立性

　　2、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預留空間

　　3、加大中介機構責任

　　4、實施預先披露制度

　　5、取消了輔導期和增資擴股時限規(guī)定

　　(三)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　1、強化公開發(fā)行證券的市場約束機制

　　2、嚴格募集資金管理，鼓勵回報股東

　　3、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度

　　4、提高市場運行效率

　　(四)《上市公司收購管理辦法》

　　1、轉變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍

　　2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題

　　3、減少監(jiān)管部門審批豁免權利，允許收購人限期限量增持

　　4、鼓勵市場創(chuàng)新，允許換股收購

　　5、建立市場約束機制，強化財務顧問的作用

　　(五)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　1、試點條件——7個

　　2、業(yè)務規(guī)則——7個

　　3、債券擔保

　　4、權益處理

　　5、監(jiān)督管理

　　(六)《證券投資者保護基金管理辦法》

　　經國務院批準，中國證監(jiān)會、財政部、人民銀行與2005年6月30日聯合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》

　　1、證券投資者保護基金的來源

　　(1)上海、深圳兩所在風險基金達到上限后，交易手續(xù)費的20%納入基金

　　(2)所有中國境內的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納.

　　(3)發(fā)行股票、可轉債券時，申購凍結資金的利息收入

　　(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　(5)國內外機構、組織及個人的捐贈

　　(6)其他合法收入

　　2、基金的監(jiān)督管理

　　基金依法運作，接受證監(jiān)會的監(jiān)督。建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度報送證監(jiān)會、財政部、人民銀行;證監(jiān)會監(jiān)督管理證券公司足額繳納基金及項基金公司報送財務、業(yè)務等經營管理信息。

　　中國證券投資者保護基金有限公司設立的意義：一是保護投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強投資者的信心，防止個別公司的風險傳遞和擴散;三是使自律機構的必要補充，監(jiān)測風險，推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險的作用;四是有利于建立證券投資者保護機制。

　　3、中國證券投資者保護基金有限責任公司——2005.8.30

　　(七)證券市場禁入規(guī)定