2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(9)

　　(二)對交易市場的監(jiān)管

　　1、證券交易所的信息公開制度

　　2、對操縱市場行為的監(jiān)管

　　3、對欺詐客戶行為的監(jiān)管

　　4、對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　定義：公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。

　　1、內(nèi)幕交易的主體。發(fā)行人高級管理人員; 持有公司 5%

　　以上股份的股東;發(fā)行人控股股東的高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券交易進行管理的人員;由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。

　　2、內(nèi)幕信息

　　證券法 67條2 款所列重大事件;

　　公司分配股利或者增資計劃;

　　公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　　公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

　　公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30% ;

　　公司高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

　　上市公司收購的有關(guān)方案;

　　3、內(nèi)幕交易的方式

　　4、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管：《中華人民共和國證券法》第76條規(guī)定，造成損失依法賠償

　　5、對內(nèi)幕交易的法律責(zé)任《中華人民共和國證券法》第202條規(guī)定：一倍以上五倍以下罰款

　　(三)對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

　　1.證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管

　　2.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管

　　3.對證券公司業(yè)務(wù)的核準

　　4.對證券公司的日常監(jiān)管