四是明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。

　　(3)健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵投資。

　　(4)規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有1/3以上的獨立董事。上市公司要設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告等進(jìn)行審查并發(fā)表意見，否則依法承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　涉及關(guān)聯(lián)交易的決議，董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　(5)健全公司融資制度

　　關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　關(guān)于公司上市條件：公司股本總額降低至3 000萬元，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以另行規(guī)定其他條件。

　　關(guān)于公司股票上市、暫停和終止：股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件。證券交易所依法決定是否接受其股票上市交易。證券交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。

　　(6)調(diào)整公司財務(wù)會計制度

　　(三)《中華人民共和國證券投資基金法》(一般了解)

　　調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

　　《刑法》及修正案關(guān)予證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有：

　　1·欺詐發(fā)行股票、債券罪。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。

　　2·提供虛假財務(wù)會計報告罪。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益。

　　3·上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司。

　　4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　5.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。

　　6.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響 的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動。

　　7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場。

　　8.操縱證券市場罪。有下列情形： 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;與他人串通，以事先約 定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易 對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　9.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)。

　　社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的。

　　10.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)。