(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

　　(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況;

　　(6)依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

　　(7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行以上職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

　　(1)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。

　　(3)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

　　(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;

　　對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　四、證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　(一)對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管

　　1.證券發(fā)行核準(zhǔn)制。證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

　　核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合<公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　2.信息披露制度。

　　(1)信息披露的意義。

　�、儆欣�于價(jià)值判斷

　　②防止信息濫用。

　�、塾欣�于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理。

　�、芊乐共徽�當(dāng)競(jìng)業(yè)。

　�、萏岣咦C券市場(chǎng)效率。

　　(2)信息披露的基本要求。

　�、偃�面性;

　　②真實(shí)性;

　�、蹠r(shí)效性。

　　(3)證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度。

　　①證券發(fā)行信息的公開(kāi)。

　�、谧C券上市信息的公開(kāi)。

　　我國(guó)《證券法》第五十三條規(guī)定：“股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱�！�

　　第五十四條規(guī)定：“簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;(三)公司的實(shí)際控制人;(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。”

　　第五十九條規(guī)定：“公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱�！�

　　(4)持續(xù)信息公開(kāi)制度。

　　A、年度報(bào)告公告內(nèi)容：