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2010證券從業(yè)資格《市場基礎知識》考點分析(8)

第 1 頁:第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
第 6 頁:第二節(jié)證券市場的行政監(jiān)管
第 11 頁:第三節(jié) 證券市場的自律管理

  (一)公司概況;

  (二)公司財務會計報告和經(jīng)營情況;

  (三)董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;

  (四)已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;

  (五)公司的實際控制人;

  (六)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項!

  B、中期報告公告內(nèi)容:

  (一)公司財務會計報告和經(jīng)營情況;

  (二)涉及公司的重大訴訟事項;

  (三)已發(fā)行的股票、公司債券變動情況;

  (四)提交股東大會審議的重要事項;

  (五)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。”

  (5)信息披露的虛假或重大遺漏的法律責任。

  3.證券發(fā)行上市保薦制度。

  企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦人和保薦代表人保薦。保薦期間分盡職推薦和持續(xù)督導兩個階段。

  (二)對交易市場的監(jiān)管

  1.證券交易所的信息公開制度。

  證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

  2.對操縱市場行為的監(jiān)管。

  操縱市場行為包括:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量;(2)與他人串通,以事 先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交 易量;(4)以其他手段操縱證券市場。

  對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前,證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。

  3.對欺詐客戶行為的監(jiān)管。

  欺詐客戶行為包括:

  (1)違背客戶的委托為其買賣證券;

  (2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;

  (3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

  (4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

  (5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

  (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

  (7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

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