04年證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）在各小題級(jí)出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂錯(cuò)涂均不得分。

　　1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（　）導(dǎo)向的。

　　A.投資者

　　B.管理人

　　C.發(fā)起人

　　D.監(jiān)管者

　　2.2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金（�。�，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

　　A.華夏成長(zhǎng)基金

　　B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金

　　C.華安創(chuàng)新基金

　　D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

　　3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)（　）將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。

　　A.委托機(jī)制

　　B.信用機(jī)制

　　C.代客理財(cái)機(jī)制

　　D.作托機(jī)制

　　4.基金管理人作為專門（　）的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。

　　A.專家理財(cái)

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.個(gè)人理財(cái)

　　D.代客理財(cái)

　　5.截止2002年底，我國(guó)共有（�。┘乙�(guī)范的基金管理公司，管理了（�。┲环忾]式基金和（�。╅_(kāi)放式基金

　　A.17，50，3

　　B.14，52，5

　　C.13，47，4

　　D.22，54，17

　　6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面（�。┵Y金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。

　　A.短期性

　　B.中長(zhǎng)期

　　C.流動(dòng)性

　　D.長(zhǎng)期性

　　7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（　）的平均收益水平。

　　A.股市

　　B.銀行利率

　　C.債券利率

　　D.國(guó)債利率

　　8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（�。┑牧P款。

　　A.10%以上5%以下

　　B.所買賣股票等值以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（　）

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金

　　C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（�。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.人民法院

　　D.債權(quán)人

　　11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（�。�，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。

　　A.加強(qiáng)法制建設(shè)

　　B.規(guī)范市場(chǎng)

　　C.保護(hù)投資者利益

　　D.打擊違法犯罪

　　12.基金募集前（　），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.7天

　　D.10天

　　13.證券交易所的會(huì)員（�。�

　　A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

　　C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（�。�

　　A.控制信息

　　B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)督財(cái)務(wù)

　　D.控制內(nèi)部活動(dòng)

　　15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于（　）

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　16.基金托管人一般由（�。┢刚�(qǐng)

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金管理人

　　C.基金持有人大會(huì)

　　D.證券交易所

　　17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（�。┆�(dú)立董事。

　　A.1名以上

　　B.2名以上

　　C.3名以上

　　D.5名以上

　　18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（�。┕ぷ魅�

　　A.3個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.30個(gè)

　　19.擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（　）年向交易所遞交自律承諾書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　20.目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（�。┤f(wàn)元。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.1000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　21.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須（�。┮陨稀�

　　A.3年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.30年

　　22.（�。┦腔�金資產(chǎn)的名義持有人和保管人

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理公司

　　23.基金持有人大會(huì)在代表基金份額（�。┮陨系幕�金持有人出席時(shí)才可以召開(kāi)。

　　A.15%

　　B.50%

　　C.51%

　　D.30%

　　24.目前我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是（�。�

　　A.審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.審批制或注冊(cè)制

　　D.校準(zhǔn)制

　　25.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少（　）次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　26.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（�。�時(shí)，該基金不得成立。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.30%

　　D.80%

　　27.（　）是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約

　　B.招募說(shuō)明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　28.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少（�。┠陜�(nèi)不得贖回或成立

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.15

　　29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（�。�

　　A.定期公告

　　B.中期公告

　　C.臨時(shí)公告

　　D.季度公告

　　30.目前我國(guó)證券投資基金發(fā)行主要采�。ā。┓绞�

　　A.直接發(fā)售

　　B.柜臺(tái)銷售

　　C.網(wǎng)下私募

　　D.上網(wǎng)發(fā)行